界面新闻记者 |
界面新闻从业内获悉，上海证券交易所于2024年12月组织会员开展客户交易行为管理、融资融券业务管理 、客户适当性管理 、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的自查工作。
界面新闻了解到，目前有部分券商已按要求启动自查工作 ，将《会员交易与承销保荐相关业务管理自查表》下发至各相关业务条线人员 ，并要求在本周内填写完成并反馈 。
“部分业务按照外规原本就是要定期自查的 。”有券商合规人士表示。也有营业部相关投顾人士向界面新闻指出，券商自查工作是周期性的 ，目前也已经到了年度自查的时间点 。
具体来看 ，上交所此次要求相关会员单位全面梳理客户交易行为管理 、融资融券业务管理 、客户适当性管理、交易及相关系统管理 、承销保荐业务管理的相关制度和流程，进一步加强制度和流程建设 、人力配备、技术系统建设 、培训教育等工作 。本次自查期间为2023年12月1日至2024年11月30日。
两融业务方面 ，此次自查涉及内控制度建立情况及融券机制优化两方面 ，主要涉及融券准入核查是否到位 、是否针对融券“T+0 ”交易行为开展监控、针对融券后大宗买入及定增等情形是否开展持续核查等方面 。
交易运行管理方面，此次自查涉及是否已做好应急预案的持续完善工作 ，包括应急管理建设目标 、备份信息系统建设和恢复机制 、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式等内容 。
上市保荐业务管理方面 ，此次自查主要涉及内控制度建立情况即违规处罚整改落实两方面，包括对于撤否项目以及未触发外部扣分的监管函件等是否在内部进行追责问责 ，针对受到的监管措施或纪律处分 ，对违规行为负有责任的二 、三道防线相关人员如何处理等情况。
上交所指出，此次自查旨在引导会员强化相关业务的内部控制 、合规管理和风控管理等职能，督促会员查找业务管理薄弱环节并积极整改落实 ，提升业务运作规范化水平 ，落实客户交易行为管理要求，防范交易系统管理风险 ，夯实投行内控“三道防线 ”建设 ，切实履行市场“看门人”职责 。
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